年初以来,梨树联社紧紧围绕省联社相关决策部署,积极转变审计工作思路,认真履行审计监督职能,通过“1234”工作法,不断提升内部审计质效。 立足1个目标。该联社立足“改革化险,提质增效”的总目标,围绕“十大工程”建设,找准监督着力点,坚持审计工作服务全局发展,增强审计前瞻判断能力和风险提示能力,筑牢审计防线。 坚持2个导向。坚持目标导向,扎实有效开展常规序时审计,同时将金融消费者权益保护、绩效工资、反洗钱专项业务等18个检查项目列为重点审计项目,切实提高审计监督的针对性和有效性;坚持风险导向,查找经营管理中的风险薄弱环节,查处违规违纪行为,规范业务操作。 把握3个重心。以优化专业能力为重心,定期组织审计人员对监管政策、内控制度、法律法规等内容开展学习交流,不断提升专业素质和业务水平。以审计质量为重心,严格流程操作。事前制定审计方案,事中及时梳理发现问题,事后严格把关审计报告质量,确保审计结论客观公正、审计建议具有针对性、可操作性。以审计成果为重心,做实督导问责。全年开展审计项目18项,其中自选动作2项,计划外审计7项,现已全部结项; 强化4项措施。强化制度约束,完善制度建设,使审计工作有章可循、有据可依。强化合规意识,审计工作关口前移,将审计典型案例与合规教育、廉洁教育等结合,提高员工合规意识和风险意识。强化协调联动,加强部门及条线协同配合,有效发挥各部门专业优势,形成监督合力。强化问题跟踪整改。按季召开审计违规问题整改专题会议,充分总结复盘,建立整改台账,对审计发现的问题持续动态跟踪,督促各业务及管理条线落实整改。 |